新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 9月30日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，恒泰長(zhǎng)財(cái)證券已被安徽證監(jiān)局采取了出具警示函的措施。以下為全文：
恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司受托管理的“23淮控01”“23淮控02”“23淮控03”募集資金被控股股東挪用，金額超過(guò)募集資金總額的60%。對(duì)于上述事項(xiàng)，你公司未勤勉盡責(zé)，未能及時(shí)獲取到發(fā)行人募集資金使用相關(guān)憑證、流水，同時(shí)沒(méi)有履行募集說(shuō)明書(shū)的約定“在本次債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督并每季度檢查發(fā)行人募集資金的使用情況是否與募集說(shuō)明書(shū)約定一致”。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條、第六十條的規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2025年2月12日
