12月18日，四川證監(jiān)局發(fā)布了關于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)川財證券存在公司債券承銷業(yè)務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

以下為決定全文：

川財證券有限責任公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在公司債券承銷業(yè)務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款，《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第三條、第六十一條的規(guī)定。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交整改報告。我局將持續(xù)關注你公司相關事項整改落實情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。