新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者徐雨婷）4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，華泰證券存在以下問題:一、部分自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對(duì)關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損。二、對(duì)部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證；向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證；未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。三、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查，華泰證券應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。四、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺(tái)未對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投,不符合華泰證券子公司內(nèi)部跟投規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

編輯 岳彩周

校對(duì) 趙琳