新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）9月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正措施。


公告顯示，廣發(fā)證券存在個(gè)別證券分析師在微信群傳播不實(shí)信息的問(wèn)題，反映出公司從業(yè)人員管理不到位，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定。


廣東證監(jiān)局指出，廣發(fā)證券應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，采取有效措施切實(shí)整改，加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。


編輯 岳彩周

校對(duì) 柳寶慶